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美聯儲給瑞士信貸銀行開出億元罰單

美聯儲給瑞士信貸銀行開出億元罰單

2014-05-20 15:33:41

  (記者劉劼)美國聯邦儲備委員會19日宣布對瑞士信貸銀行罰款1億美元,原因是該銀行風險管理不善和未能如實美聯儲報告其在美國的運營情況。

美聯儲在一份聲明中說,瑞銀紐約代表處于2009年關門,但是瑞銀仍然私下在紐約運營著一個分行,且未能充分如實地向美聯儲報告這一行為,違反了適用于外資銀行的國際銀行業法則和相關的美國聯邦銀行業法律。

美聯儲要求瑞銀立即停止不當行為,并以美國法律為準進行監管整改。瑞銀已經同意解雇涉及違法運營的9名雇員。

  19日,瑞銀向美國司法部承認其曾經協助美國公民逃稅的指控。美聯儲的罰款是瑞銀由此招致美國政府部門高達26億美元罰款中的一部分。美國司法部說,這是刑事稅收罰款中最大金額。

美國國會參議院今年初公布的一份調查報告指出,瑞銀幫助2.2萬名美國客戶設立離岸賬戶,向美國政府隱瞞了100億到120億美元的資產。此次罰單也是美國政府強力打擊外資銀行協助美國公民海外逃稅行動的一部分。

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