未經(jīng)登記就開展私募業(yè)務(wù)，買“殼”、賣“殼”屢禁不止……7月19日，深圳證監(jiān)局通報(bào)了最新一期深圳私募基金監(jiān)管情況。
近期，深圳證監(jiān)局通過風(fēng)險(xiǎn)排查、投訴舉報(bào)等途徑，發(fā)現(xiàn)轄區(qū)部分機(jī)構(gòu)違反《證券投資基金法》《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》(下稱《暫行辦法》)中關(guān)于未經(jīng)登記，不得從事私募基金業(yè)務(wù)的明確規(guī)定，部分已登記私募機(jī)構(gòu)使用未在中基協(xié)備案的有限合伙募集資金，甚至實(shí)施非法集資等犯罪活動(dòng)，嚴(yán)重侵害投資者合法權(quán)益，損害私募基金行業(yè)形象。
為此，深圳證監(jiān)局通報(bào)了三類典型問題。
一是未經(jīng)登記開展私募業(yè)務(wù)。深圳證監(jiān)局稱，部分機(jī)構(gòu)未經(jīng)登記為私募基金管理人，就以“基金”“基金管理”的名義對(duì)外募集資金，開展私募業(yè)務(wù)。一些投資類公司以保本保收益方式公開募集資金，涉嫌從事非法集資等犯罪活動(dòng)。個(gè)別違法機(jī)構(gòu)和人員設(shè)立與知名金融機(jī)構(gòu)相似名稱，或者冒用已登記公司開展宣傳，欺騙誤導(dǎo)投資者，使用POS機(jī)刷卡方式收取投資款，導(dǎo)致投資者維權(quán)難、資金追查難，嚴(yán)重?fù)p害投資者合法權(quán)益及私募基金行業(yè)秩序。
二是買“殼”、賣“殼”屢禁不止。 部分已登記私募機(jī)構(gòu)明知他人未登記為私募基金管理人，且可能從事場外配資、非法集資等違法行為，仍違規(guī)出售、出借公司給他人使用。一些私募機(jī)構(gòu)在管理人資格被注銷后，買“殼”借“殼”繼續(xù)募集資金，誆騙投資者。一些違法中介機(jī)構(gòu)從事招募掛靠人員、私募機(jī)構(gòu)買賣殼、代律所出具法律意見書等業(yè)務(wù)，嚴(yán)重違反私募基金法律法規(guī)，影響私募行業(yè)社會(huì)形象。
三是私募基金管理人管理未備案的私募基金。有的私募基金管理人完成募集后，未到中基協(xié)履行備案手續(xù)即開始投資。有的私募基金管理人利用他人設(shè)立的有限合伙開展募資，規(guī)避監(jiān)管。有的私募基金管理人將非合格投資者歸集到有限合伙企業(yè)，再投向已備案私募基金，規(guī)避合格投資者要求，實(shí)現(xiàn)循環(huán)募資、突破200人上限、備少募多等非法目的。
對(duì)此，深圳證監(jiān)局表示，私募基金管理人登記及基金產(chǎn)品備案是合規(guī)經(jīng)營的基本要求。各私募基金管理人要提高合規(guī)意識(shí)，按照相關(guān)規(guī)定，切實(shí)履行管理人登記義務(wù)、基金備案義務(wù)，防范違法違規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。
任何機(jī)構(gòu)未經(jīng)登記，不得從事私募基金業(yè)務(wù)，不得使用“基金”“基金管理”字樣。各類私募基金募集完畢后，私募基金管理人應(yīng)當(dāng)根據(jù)中基協(xié)規(guī)定在20個(gè)工作日內(nèi)辦理基金備案手續(xù)。私募基金管理人股權(quán)轉(zhuǎn)讓的，應(yīng)到市場監(jiān)管部門辦理轉(zhuǎn)讓登記手續(xù)并在中基協(xié)變更登記信息，不得私下買“殼”賣“殼”。私募基金完成備案前，除以現(xiàn)金管理為目的開展投資外，不得運(yùn)作基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行投資。私募基金管理人不得管理未備案的私募基金。
另外，要嚴(yán)格履行適當(dāng)性管理義務(wù)，同時(shí)，及時(shí)清理“空殼”企業(yè)。
深圳證監(jiān)局也提醒投資者：要樹立合規(guī)意識(shí)，在購買私募基金前謹(jǐn)慎核實(shí)私募基金管理人注冊登記信息、合規(guī)誠信信息；投資款劃轉(zhuǎn)時(shí)，認(rèn)真核對(duì)對(duì)手方銀行賬戶；完成資金款項(xiàng)匯入后及時(shí)了解所申購私募基金的備案信息，督促私募基金管理人及時(shí)辦理私募基金備案手續(xù)。 要堅(jiān)持理性投資，選擇與自身風(fēng)險(xiǎn)承受能力相匹配的私募基金。要提高風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)，自覺抵制“保本保收益”“高收益無風(fēng)險(xiǎn)”“快速致富”等噱頭誘惑。
作者：安卓