中新社北京4月12日電 (記者 陳康亮)中國證監會首席風險官、發行監管司司長嚴伯進12日在北京表示，就涉及發行監管、上市公司監管、證券公司監管、交易監管等方面的6項規則草案公開征求意見。此舉旨在貫徹落實中國資本市場第三個“國九條”精神，推動資本市場“1+N”政策體系形成和落地實施。
嚴伯進在當天的證監會發布會上介紹，發行監管方面包括兩項規則修訂：一是修訂《科創屬性評價指引(試行)》，對申報科創板企業的研發投入金額、發明專利數量以及營業收入增長率設置更高標準，強化衡量科研投入、科研成果和成長性等指標要求。二是修訂《中國證監會隨機抽查事項清單》，將首發企業隨機抽取檢查比例由5%大幅提升至20%，并相應提高問題導向現場檢查和交易所現場督導的比例。調整后，現場檢查和督導整體比例將不低于三分之一。
在上市公司監管方面，包括一項規則制定、一項規則修訂。制定《上市公司股東減持股份管理辦法》，將原有《上市公司股東、董監高減持股份的若干規定》上升為《上市公司股東減持股份管理辦法》，以證監會規章的形式發布；在內容上，保持原減持規定基本框架不變，在嚴格規范大股東減持、有效防范繞道減持、細化違規責任條款、強化關鍵主體義務等方面作了針對性完善。修訂《上市公司董事、監事和高級管理人員所持本公司股份及其變動管理規則》，進一步明確規定離婚分割股票后各方共同遵守原有減持限制。
此外，在證券公司監管方面，主要是修訂《關于加強上市證券公司監管的規定》。在交易監管方面，制定《證券市場程序化交易管理規定(試行)》。(完)